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双管齐下治理分析师传递内幕信息乱象维权

来源: 分类:武侠 查看:0次 时间:2020年10月22日

双管齐下治理 分析师传递内幕信息乱象

话、短信、和面对面私下沟通等渠道则涉及极少。

一个有趣的现象是,当下越是国内排名靠前的分析师,越少撰写传统的研究报告。知名分析师要么在上市公司调研,要么就是在机构进行路演,、短信、和面对面路演已成为知名分析师服务机构的主要方式,撰写研究报告的主要是一般的研究员。

由此可见,监管部门和证券业对研究员行为的约束,应在规范、短信、和面对面沟通这些新形式上有所加强。针对目前一些分析师使用不同的服务不同机构的情况,监管机构和券商还需在研究员登记时格外留意。

此外,从这件事可以看出,上市公司内幕信息保密管理也出现了漏洞,使相关研究员有机可乘。可见,从源头上管理好研究员获取内幕信息的渠道也同样重要。

尽管监管层在2011年10月已发布《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,各地证监局对上市公司内幕信息保密管理的有关工开始打造络红人 2008.05 -- 时尚起义荣获 2008 年支付宝全国商大会最佳潜力奖 2008.05 -- 时尚起义淘宝官方店开业 2009.01 -- 时尚起义荣获 2008 年 B2C 电子商务风云榜最佳服饰 2009.06 -- 中国广州分公司成立 2010.02 -- 09~10年度B2C电子商务风云榜最佳服饰类购物站 2010.04 -- 时尚起义第三次改版成功 2010.04 -- 首届时尚起义全国络模特选秀启动 2010.05 -- 年度中国络购物站评选中获得最佳服装类络购物平台奖作也有细致的原文链接:要求,但在市值管理压力和资本运作双重驱使下,不少上市公司高管还是与市场影响力较大的研究员之间保持着默契,这便成了滋生内幕信息泄密案的温床。

从这个意义上来说,只有上市公司真正、彻底地加强了内幕信息保密管理,才有可能从根本上解决研究员传递内幕信息的乱象。



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